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911proxy programa de compliance contra lavagem de dinheiro (AML)
1. Política da empresa
Sheng tian network technology co., ltd. está fortemente empenhada em prevenir ativamente a lavagem de dinheiro e qualquer atividade que facilite a lavagem de dinheiro, bem como o financiamento de terroristas ou atividades criminosas. Este compromisso cumpre todos os requisitos aplicáveis da lei de sigilo bancário (BSA) e suas leis relacionadas. Regras de execução
Nossas políticas anti-lavagem de dinheiro, procedimentos e controles internos foram cuidadosamente projetados para garantir a conformidade com os regulamentos da BSA e as regras da FINRA. Faremos revisões e atualizações regulares para nos adaptarmos às mudanças na legislação e em nossos negócios.
2. Fornecer informações sobre aml
Comprometemo-nos a não divulgar as informações que a FinCEN nos tenha solicitado ou obtido, a menos que seja necessário para cumprir o pedido de informação. A recepção das cartas de segurança nacional (NSL) será tratada de forma altamente confidencial. Qualquer relatório de atividade suspeita (SAR) é apresentado depois de receber uma NSL não mencionará o recibo ou a presença de uma NSL, mas se concentrará apenas nos fatos e circunstâncias da atividade suspeita detectada.
3. Monitore a conta para atividades suspeitas
Monitoraremos de forma vigilante a atividade da conta para detectar tamanhos, volumes, padrões ou tipos de transações anormais, levando em conta fatores de risco e sinais vermelhos adequados ao nosso negócio.
A bandeira vermelha
Os sinais perigosos que indicam uma possível lavagem de dinheiro ou financiamento do terrorismo incluem, mas não estão limitados a:
1. O cliente fornece à empresa documentos de identificação anormais ou suspeitos que não podem ser facilmente verificados ou são inconsistentes com outras declarações ou documentos.
2. O cliente não está disposto ou se recusa a fornecer informações completas de due diligence do cliente.
3. O cliente se recusa a identificar uma fonte legítima de fundos ou a fornecer informações falsas, enganosas ou substancialmente incorretas.
4. O cliente reside ou faz transações com uma jurisdição conhecida por sigilo bancário, evasão fiscal, área de alto risco ou área de conflito.
5. O cliente tem dificuldade em descrever a natureza do seu negócio ou falta de conhecimento geral do seu setor.
6. O cliente foi recusado ou rescindido por outra empresa de serviços financeiros.
7. O endereço legal ou endereço postal do cliente está associado a várias outras contas ou empresas aparentemente desligadas.
8. Os clientes parecem agir como agentes de um principal não declarado, mas estão relutantes em fornecer informações.
9. O cliente é uma empresa fiduciária, uma empresa fantasma ou uma empresa de investimento privado que não está disposta a fornecer informações sobre o controlador e os potenciais beneficiários.
10. O cliente é conhecido ou conhecido pelo público para iniciar uma ação criminal, civil ou regulatória contra ele.
11. O cliente detém várias contas sem fins comerciais óbvios.
12. Abra uma conta em nome de uma pessoa jurídica envolvida em atividades relacionadas com uma entidade terrorista conhecida.
Outros potenciais bandeiras vermelhas
13. O cliente mostrou uma preocupação incomum com a conformidade da empresa com os requisitos de relatórios do governo.
14. O cliente tenta convencer o funcionário a não apresentar os relatórios exigidos.
15. Envio de intimações ou cartas de congelamento de clientes ou contas pelas autoridades policiais.
16. O cliente realiza transações de alto valor que não são proporcionais aos seus ganhos conhecidos.
17. O cliente deseja se envolver em uma negociação que carece de senso de negócio ou estratégia de investimento óbvia.
18. A transação de títulos é liberada sem motivo aparente antes do vencimento.
19. O cliente não se importa com os custos de transação.
4. Aml manutenção de registros
O compliance aml e suas pessoas designadas garantirão que os registros aml sejam mantidos corretamente e que o SAR seja apresentado conforme necessário.
5. Limpeza/introdução de relações corporativas
Trabalharemos em estreita colaboração com nossas empresas de compensação para detectar lavagem de dinheiro. Informações, registros, dados e relatórios de anomalias serão trocados conforme necessário para cumprir as leis de lavagem de dinheiro.
6. Aprovação do gerente sênior
A gerência sênior forneceu aprovação por escrito para o programa de conformidade contra lavagem de dinheiro, acreditando que o programa foi razoavelmente projetado para alcançar e monitorar a conformidade contínua da empresa com os requisitos da BSA e seus regulamentos de implementação.
