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911proxy das richtlinienprogramm gegen geldwäsche (AML)
1. Die unternehmensstrategien
Die xinan cybertechnology ag verpflichtet sich entschlossen, aktiv gegen die geldwäsche und jegliche förderung der geldwäsche sowie gegen die finanzierung Von terroristen und kriminellen tätigkeiten vorzugehen. Dieses bekenntnis entsprach allen anwendbaren anforderungen des bankgeheimnis (BSA) und des damit zusammenhängenden rechts. Bring das hier durch!
Unsere richtlinien, verfahren und internen kontrollen zur bekämpfung der geldwäsche sind sorgfältig so gestaltet, dass die BSA - und FINRA vorschriften eingehalten werden. Wir werden in regelmäßigen abständen überprüfungen und aktualisierungen durchführen, um den gesetzen und den veränderungen in unserer tätigkeit rechnung zu tragen.
2.bereitstellung Von informationen zur bekämpfung der geldwäsche
Wir verpflichten uns, keinen zugriff auf die informationen zu gewähren, die finen Von uns angefordert Oder beschaffen hat, es sei denn, die angeforderten informationen seien notwendig. Der empfang für nationale sicherheit wird mit höchster geheimhaltungsstufe erfolgen. Ich denke, dass jeder film, der an einer verdächtigen aktivität interessiert war, noch nicht auf eine bankleistung und die anwesenheit der NSL verwiesen wurde, sondern nur auf die möglichen tatsachen und zustände der verdächtigen aktivität.
3. Überprüft das konto, falls und wenn verdächtige aktivitäten stattgefunden haben
Wir werden die belegtätigkeiten wachsam überwachen, um ungewöhnliche ausmaße, zahlen, muster Oder geschäftsformen festzustellen und dabei die für unser geschäft geeigneten risikofaktoren und gefahrensignale zu berücksichtigen.
Rote flagge.
Gefährliche signale an mögliche geldwäscherei Oder terroristische finanzierung sind unter anderem
1. Kunden stellen dieser firma sonderbare Oder verdächtige identitätsdokumente zur verfügung, die nicht einfach zu überprüfen sind Oder mit anderen erklärungen Oder dokumenten unvereinbar sind.
2. Kunden wollen Oder weigern, vollständige informationen zu ihrer sorgfaltspflicht abzugeben.
3. Kunden weigern sich, legale finanzierungsquellen zu identifizieren Oder falsche, irreführende Oder faktisch unrichtige informationen abzugeben.
4.kunden leben in Oder gehen mit kunden in juristischen zuständigkeitsbereich, die für bankgeheimnis, steuerhinterziehung, risikogebiet Oder konfliktgebiete bekannt sind.
5.die kunden haben schwierigkeiten, ihre geschäftstätigkeit zu beschreiben Oder ihr allgemeines verständnis ihrer branche zu fehlt.
6. Kunden wurden Von anderen finanzdienstleistern entweder zurückgewiesen Oder ihre beziehung beendet.
7. Die gesetzliche Oder e-mail-adresse des kunden ist mit mehreren anderen scheinbar nicht relevanten konten Oder unternehmen verknüpft.
8. Kunden scheinen als vertreter für einen nicht öffentlich zugänglichen mandanten zu agieren, aber nur ungern informationen zur verfügung zu stellen.
9. Kunden sind treuhandgesellschaften, briefkastenfirmen Oder private investmentunternehmen, die es unterlassen, informationen über die kontrolle Oder potenzielle nutznießer bereitzustellen.
10. Kunden, die der öffentlichkeit bekannt Oder bekannt sind, straf -, zivil - Oder aufsichtsrechtliche klagen erheben.
11. Kunden haben mehrere konten, aber keinen eindeutigen geschäftszweck.
12.die einrichtung eines kontos im namen Von juristischen personen, die mit bekannten terroristischen einrichtungen in verbindung stehen.
Andere potenziell gefährliche indikatoren
13. Kunden zeigen außergewöhnliche bedenken, dass unternehmen die berichterstattungspflichten der regierung einhalten.
14. Kunden versuchen ihre mitarbeiter zu überzeugen, die angeforderten berichte nicht vorzulegen.
15. Die strafverfolgungsbehörden versenden vorladungen Oder einfrieren für kunden Oder konten.
16. Kunden führen wertstarke geschäfte durch, die nicht ihren bekannten einkünften entsprechen.
17. Kunden wollen geschäfte machen, die kein geschäftssinn haben Oder bei denen offensichtlich investitionsstrategien eine rolle spielen.
18. Die börse wird ohne erkennbaren grund vor dem stichtag aufgelöst.
19. Kunden kümmern sich nicht um transaktionskosten.
4. Führe aufzeichnungen gegen geldwäsche auf
Die fachleute, die sich mit der geldwäsche befasst haben, und ihr konkret beauftragter werden dafür sorgen, dass die vergangenheit im umgang mit geldwäsche korrekt geführt und bis zu einem gewissen punkt vorgelegt wurde.
5. Säuberung/einführung Von beziehungen in der firma
Wir werden eng mit unserer abwicklungsfirma bei der aufdeckung der geldwäsche zusammenarbeiten. Informationen, aufzeichnungen, daten und anomalien werden nach bedarf ausgetauscht, um das gesetz gegen die geldwäsche zu befolgen.
6. Genehmigt vom senior manager
Das leitende management hat das warf warf warf einen schrifttreuen beleg für die einhaltung der richtlinien gegen die geldwäsche vor und ist der auffassung, dass das programm so konzipiert ist, dass das unternehmen die vorgaben der BSA und deren durchsetzung erfüii und überwacht.
